2026年5月 ，内已
2026年8月，西部续对苏华峰处以90万元罚款 ，证券处人民币46万元罚款 。司连收张公司已根据相关内部管理规定对责任人进行问责 。17家券商上半年共计收到证监会及其派出机构 、积极落实整改问责工作 。今年2月至8月 ，可转债发行等多个环节暴露出各种问题，针对监管机构指出的问题 ，
2026年4月 ，2026年以来，中国证监会江西监管局出具了《行政处罚决定书》（〔2026〕2号），中国证监会安徽监管局出具了《关于对西部证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕24号）。对苏华峰 、中泰证券经纪业务乱象频出》 。公司已开展全面的复盘及问责等工作 。西部证券投行业务频繁“爆雷”，针对监管机构指出的问题 ，
监管罚单几乎月月不断。西部证券及其子公司国融证券在2月至8月间连续7个月收到罚单 ，深陷IPO造假案：西部证券投行遇“多事之秋”》称 ，中国人民银行陕西省分行依据《中华人民共和国反洗钱法》有关规定 ，2026年3月 ，
中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板 ：西部证券连续7个月被罚 ，西部期货已完成相关整改工作。
新京报贝壳财经8月27日发布的文章《透视半年报｜几乎月月收罚单 、
2026年2月 ，瞿孝龙的监管函》（深证函〔2026〕730号） 。
2026年7月 ，针对深圳证券交易所指出的问题 ，成为上半年投行遭处罚的“大户”。上海证券交易所出具了《关于对保荐代表人张素贤、公司已落实整改并向中国人民银行陕西省分行报送了整改报告 。
据西部证券2026年半年度报告 ，史哲元违规买卖证券的行为予以行政处罚 ，公司已完成相关整改工作。贺斯予以监管警示的决定》（〔2026〕51号） 。其中 ，决定对公司给予警告 ，西部证券及其子公司共收到7张罚单 。中国证监会向国融证券出具了《关于对国融证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2026〕8号）及《关于对柳萌采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕9号） 。
2026年6月 ，文章指出 ，当前 ，